夯实“双随机”基础

　　构建公平公正、规范统一的执法检查人员名录库，是建立和完善“双随机”抽查工作机制的前提和关键，对于加强人员管理、规范执法行为、落实监管责任、强化事中事后监管有着重要意义。根据《国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》精神，2016年县级以上政府部门都要拿出“一单、两库、一细则”。就市场监管部门而言，建立执法检查人员名录库还没有系统的管理规定，在出入库标准、日常维护管理、随机匹配规则等名录库机制建设上亟须进一步深化。江苏省张家港市市场监管局结合工作实际，就构建执法检查人员名录库进行了探索和实践。

确保规范建库
　　张家港市市场监管局建立人员入库机制、信息管理机制和动态调整机制，确保规范建库。
　　人员入库机制。构建执法检查人员名录库必须考虑确定入库原则、入库标准。根据国务院办公厅、江苏省政府办公厅文件精神，人员名录库原则上应当涵盖所有执法检查人员名单。从基层工作开展情况看，入库的执法检查人员是随时可能被抽到并投入执法检查的，名录库中的每一个人员都是应当具备相应资质资格、具备一定业务能力，被随机抽到后随时能依法履职、完成工作任务。在入库机制上，应当充分体现依法依规、公平公正，如必须是在编在职人员、取得行政执法资格等，同时，应当结合实际考虑相关可控因素，如实际履行市场监管执法检查职责、具备正常履行职责的身体条件等。既不能一味追求全覆盖、也不能任性设定“保护伞”，而应当实事求是设定入库的原则与标准，防止出现随机选派的执法检查人员不能履职、监管执法不到位、多次反复随机选派人员等情况发生。
　　信息管理机制。对纳入名录库的执法检查人员实行登记造册制度，完善登记信息。执法检查人员的登记信息应充分体现与随机抽查相关联的信息数据。一是基础信息，如姓名、身份证号、执法证号、岗位职务等，体现执法检查人员的基本状况及执法资质。二是筛选信息，如所在辖区、业务专业等，所在辖区是指执法检查人员所在的分局、机关科室，业务专业是指执法检查人员实际从事的业务工作，可以通过对此部分信息的筛选，满足随机选派执法检查人员的不同需要。三是记录信息，如抽取记录、行为记录等信息，归集整理执法检查人员参与抽查的次数、抽查中的表现等资料，供评先评优、年度考核、职务晋升等参考。
　　动态调整机制。执法检查人员库适用于“双随机”抽查中的各种定向抽查、不定向抽查，需要且应当完善日常维护管理机制，如根据人员变动及时更新所在岗位、业务专业等信息；根据每次随机抽查结果，及时更新抽取记录、行为记录信息；根据执法人员信息变动，将符合条件的执法检查人员及时纳入名录库，将不再具备相关条件的人员移出名录库。通过即时更新、动态调整，确保库中的执法检查人员信息属于符合条件的最新信息。

合理设定条件
　　“双随机”监管是为了打破传统监管模式下执法检查人员的监管领域、监管对象相对固定的格局，有效杜绝权力寻租、任意执法、监管不严等问题。实践中，张家港市市场监管局适当通过条件设定，更好完成抽查任务。
　　区域设定。目前，“双随机”工作开展区域并没有明确限定，可以探索在单个分局范围、两个及以上分局范围、县级局全局范围，甚至可以是更大的范围开展。因此，可以根据抽查任务的实际情况，从县级局实际情况、任务落实及公平、效率等角度考虑，在抽查前确定“双随机”开展区域范围，通过执法人员登记信息中的“所在区域”进行筛选，满足多个层次范围内的执法人员随机产生。
　　专业设定。成立市场监管局之后的监管执法人员，通过一定时期的业务培训、专题培训，综合业务能力逐步提升，但是原工商、质监、食药监部门执行的法律法规非常多，细化的检查项目更是庞杂，不同的业务专业之间的通用性较弱，要达到跨行业间的专业执法，现阶段有较大的难度。为保证抽查工作的质量和效率，防止执法检查不到位带来的履职风险，可将随机抽查中执法人员业务专业区分为A角、B角，A角在相应专业或相近专业中随机抽取产生，B角不设条件，在所有专业中随机抽取产生，这样既符合履职到位、专业执法的原则，又达到业务互补、共同进步的目的。

完善配套机制
　　张家港市市场监管局在构建执法检查人员名录库时，建立了留痕及可追溯机制、培训提升机制和奖惩机制。
　　留痕及可追溯机制。被抽取的执法检查人员，一定程度上意味着“多干活”“多担责”，既要全程落实抽查责任，同时对检查对象的监管执法及相关行政行为面临后续的履职风险。随着“双随机”监管的推行，应关注随机产生执法检查人员这一过程的公平性，执法检查人员与检查对象匹配的随机性。因此，操作留痕及建立可追溯机制就显得尤其重要。应当坚持公开、公正、公平原则，运用电子化手段，对随机产生执法检查人员、执法检查人员与抽查对象随机匹配的过程全程留痕，实现责任可追溯。
　　培训提升机制。市场监管理局成立后，客观上存在执法检查人员之间专业差异大、监督管理职能扩展等问题，人员整合及业务融合需要一个过程。为保障“双随机”工作取得实效，应当建立和完善对执法检查人员的培训提升机制。一是常规性培训，由政策法规科及各业务科室负责组织对纳入名录库的执法检查人员进行培训，培训包括通用法律知识、市场监管专项法律知识、业务知识及网络操作等。二是专题性培训，为保证抽查质量，每次“双随机”抽查，执法检查人员产生后，应当由相关业务科室牵头，对被抽到的执法检查人员进行法律法规、政策文件及业务技能等专题培训。
　　奖惩机制。探索建立行之有效的具有可操作性的激励机制，能够有效推动“双随机”监管工作的开展。对于执法检查人员在“双随机”抽查履职过程中表现突出、高质量完成抽查工作任务的，发现重大案源线索、妥善处理并及时上报的，提出改革性建议被采纳、成效显著的情况等，应当在执法检查人员登记信息的“行为记录”中予以记录。对于执法检查人员在工作中存在玩忽职守、徇私舞弊等失职渎职行为的，应当依法依规严肃处理，同样在执法检查人员登记信息的“行为记录”中予以记录。相关记录可作为评先评优、年度考核、职务晋升的重要参考。

具体做法
　　今年以来，张家港市市场监管局高度重视“双随机、一公开”工作，积极开展执法检查人员名录库建设，制订了《执法检查人员名录库管理办法（试行）》，并开展了一系列工作。
　　完善执法检查人员基础数据。截至目前，全局共有在编（公务员编制、事业编制）在职人员274人，其中，拥有执法资格的253人。在拥有执法资格的253人中，机关工作人员96人，基层分局人员157人；以内务管理、监管执法分，内务管理人员33人，执法检查人员220人；从实际从事的业务角度分（基层人员同时从事多个条线监管执法的重复统计），注册登记31人、政策法规15人、市场主体监管（含商标广告）72人、市场合同监管（含网络经营）28人、消费维权监管28人、特种设备监管25人、产品质量监管24人、标准计量监管20人、食品生产流通监管37人、餐饮监管26人、药械保化监管22人、综合执法49人、其他33人。
　　开发“双随机”抽查业务系统。根据“双随机”工作的业务需求，张家港市市场监管局开发了“双随机”抽查业务系统。该系统有以下几项功能。一是通过人员数据批量导入导出、软件内部直接维护等方式，对执法检查人员名录库实施科学、动态管理。二是通过对执法检查人员信息的合理筛选，满足随机选派执法人员的不同需要，符合“双随机”抽查中的各种抽查要求。三是实现区分角色（A角、B角）随机产生执法检查人员，完成执法检查人员与检查对象随机匹配，随机匹配全程留痕。四是历次抽查任务、检查清单、抽取执法检查人员名单等历史数据可查，实现责任可追溯。
　　开展年报公示信息“双随机”抽查。将全局具备执法资格的253名执法检查人员导入该系统，并将今年江苏省工商局随机抽取的实施年报公示信息不定向抽查的393户企业信息导入系统进行数据测试。
　　开展专题培训。在对执法检查人员进行定期常规培训的基础上，针对8月开始的年报公示信息“双随机”抽查，就事中事后监管、“双随机”抽查、企业信息公示检查、业务软件操作、相关法规规章等内容，对全体执法检查人员进行专题培训；邀请专家就财务知识、案件查办等进行专题培训，要求执法检查人员掌握相应知识和业务技能。

□陈彬彬