以高水平监管护航高标准市场体系建设

　　2020年11月，中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发《建设高标准市场体系行动方案》（以下简称《行动方案》），要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。建设高标准市场体系是加快完善社会主义市场经济体制的重要内容，对加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局具有重要意义。
　　《行动方案》是落实党的十九届四中、五中全会提出的建设高标准市场体系和实施高标准市场体系建设行动的具体化。全文共54个段落，围绕市场体系的基础制度、要素配置、市场环境与质量、市场开放、市场监管机制5大部分51个方面进行了总体部署，内容丰富，信息量巨大，对当前及今后一个时期畅通市场循环，疏通政策堵点，打通流通大动脉，推进市场提质增效具有极其重要的指导作用。
　　《行动方案》提出了很多在高标准市场体系建设中有关市场监管的新的原则和标准。如在“促进资本市场健康发展”一节中提出：“加强资本市场监管，增强监管的全面性、一致性、科学性和有效性，提高监管透明度和法治化水平。监管不到位的金融改革举措不能贸然推出。坚持对违法违规行为零容忍，确保金融改革行稳致远。”监管的全面性、一致性、科学性和有效性，表明了监管的范畴、逻辑、标准和目的，监管的透明度和法治化是监管的基本要求和保障，这些都是市场监管的重要组成部分，是有机统一的整体。这种新原则、新标准的提出是对以往监管工作中的事后性、非系统性、经验性和注重程序忽视结果等认知和行为的修正和再完善，是监管理念和认识的再深入。对于资本市场的监管原则，同样适用于其他市场领域。
　　《行动方案》第六部分是“完善现代化市场监管机制”，这部分阐述中有很多关于监管的新思想、新提法和新标准。主要表现在如下几个方面：
　　在综合监管的基础上更加注重协同监管。强调要完善宏观经济管理部门与市场监管部门的工作联动和信息共享，强化对重点市场和市场基础设施的跨部门协同监管。要求建立健全行业监管部门与综合监管部门协调配合机制，推进部门联合“双随机、一公开”监管常态化。加强部门间的信息归集，信息共享等。在综合基础上注重协同，是政府机构调整和职能转变的制度基础，也是实现市场监管系统内从物理整合到化学融合的必要手段，是系统内外提质增效的重要保障。
　　维护市场安全和稳定，更加注重对重点领域风险监测和预警。《行动方案》指出：高度重视市场运行的风险挑战和市场体系安全问题，积极防范市场异常波动和外部冲击风险。加强对大宗商品、资本、技术、数据等重点市场交易的监测预测预警，研究制定重大市场风险冲击应对预案。健全金融风险预防、预警、处置、问责制度体系。再如，提高通
　　过大数据等方式认定竞争违法行为、预警识别市场运行风险的能力，强化市场预期管理。建立价格监测与价格监管联动机制，建立健全价格监管规则，加强对重要民生商品和资源性产品价格监测。完善安全审查机制，重视运用国际通行规则维护国家安全等。这些阐述将市场安全、风险监测和预警工作都摆到了突出地位，是监管思想更加注重前瞻性、安全性的体现，是面对国内国外经济政治形势的新变化。特别是《行动方案》中把市场安全和国家安全紧密结合起来，将市场监管工作提高到新的位置，也对监管工作提出了新课题、新挑战。
　　强调分级分类差异性监管，更加注重监管的精细化。《行动方案》强调，对新业态的包容审慎监管制度要逐步健全，要分类实行相应的监管规则和标准。推动税收管理、进出口、生态环保、医疗保障、医药招采等更多重点领域深入实施信用分级分类监管，根据监管对象信用状况采取差异化监管措施，为市场主体提供更加精准便利的服务。这些表述，体现出对市场主体的充分尊重，是优化营商环境的重要举措，是实现科学监管的必要手段，彰显了监管理念的进步。
　　更加注重市场建规立制能力建设。《行动方案》强调，促进内外贸法律法规、监管体制、质量标准等的衔接，积极对接和影响国际市场规则、全面提升市场规则的吸引力和竞争力。规范各类交易平台规则，完善要素交易信息披露制度。尽快制定技术市场交易管理制度，制定数据交易准则，健全投诉举报查处机制，规范交易行为。规则制定是市场监管的基础和必要条件，如何更好地制定规则，建规立制能力在高标准的市场体系建设中就显得尤为重要，这也对市场监管工作提出了新要求和新挑战。
　　更加注重社会共治的可实现性。《行动方案》强调，要健全依法诚信的自律机制和监管机制。不断完善市场主体信用承诺制度，在加强规范管理的同时鼓励市场主体主动向社会作出信用承诺。发挥行业协会商会、市场专业化服务组织的自律、规范、参与、引领和监督作用。进一步修订完善有奖举报制度，完善对恶意中伤生产经营者、扰乱正常市场秩序的“打假”行为的认定细则和处罚制度。建立健全消费者投诉信息公示制度等。市场监管的社会共治不能流于表面化、形式化，要有切实可行、深入落地的办法，这些内容都是对推动市场监管社会共治的可实现性的重要抓手，体现出对市场监管社会共治认知的进一步深化。
　　更加注重对监管机构的监督。《行动方案》强调，要健全对监管机构履行职责的监督机制。特别提出要推动监管部门建立健全工作人员廉洁从业相关制度，实现依法监管、公正监管、廉洁监管。强调要加强廉洁监管，这在中央相关文件中并不多见，也体现出监管理念和监管原则的重大变化。

□首都经济贸易大学教授 刘智勇