促企业健康规范发展

　　为依法保障和促进经营主体健康发展，持续推行柔性执法、精准执法，对新技术、新产业、新业态、新模式实施包容审慎监管，助力企业纾困解难，江苏省江阴市市场监管局结合实际情况，创新监管方式，在行政处罚领域引入合规审查机制，探索开展市场监管领域涉案企业合规审查工作，取得明显成效。

深化改革 助力优化营商环境
　　涉案企业行政合规是指行政监管部门针对违反行政法律规范的企业建立的以企业合规换取宽大行政处理的法律制度。
　　鉴于企业日益强烈的合规需求，江阴市市场监管局持续深化“放管服”改革，通过正向行政监管激励机制，引导企业建立合规管理制度，帮助涉案企业了解并防止违法行为再次发生，避免发生“办了一起案件，垮掉一个企业”的情况，有效减少企业违法行为，削弱其社会危害性，减轻对市场整体运行的负面影响。
　　市场监管领域涉及的行政处罚事项多，领域广，开展涉案企业行政合规审查工作，具有现实意义。江阴市市场监管局积极落实《优化营商环境条例》和《关于印发2023年江苏省优化营商环境工作要点的通知》，通过监督检查与案件分析等方式，调研涉案企业合规性需求，重点解决涉案企业共性问题。该局还协助企业解决其特性问题，制定科学合规管理制度，强化企业的合规管理义务和责任，增强企业合规的激励效果，为全市经济社会高质量发展保驾护航。

创新监管 建立企业合规审查机制
　　在前期试点基础上，江阴市市场监管局积极探索涉案企业合规建设制度，不断完善企业合规制度框架。例如，对符合政策导向、有发展前景、触犯一般违法行为的企业设置合理的执法“观察期”，通过合规承诺、整治整改、验收评估，对企业作出减轻或免予处罚。
　　在企业合规工作开展过程中，该局充分听取各方意见和建议，召开两场公开审查会、听证会，邀请市人大、市政协、市纪委监委、行业主管部门、所属镇街相关负责人参加会议。在各方的团结协作下，该局对3家涉嫌虚假宣传的企业完成合规审查。
　　2023年3月，江阴市市场监管局与市司法局联合印发《关于在市场监管领域建立涉案企业合规审查机制的实施意见（试行）》，为合规建设提供法治保障，同时逐步建立完善市场监管领域涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员库。

积极探索 推动行刑衔接“合规互认”
　　在实践中，很多刑事犯罪行为与行政违法行为并不存在巨大差异，两者在构成要件上往往并无实质性区别，一些行政违法行为因“情节严重”而转化为刑事犯罪行为。
　　江阴市市场监管局与江阴市检察院加强横向对接，推动涉案企业行刑衔接“合规互认”，严格依法行政，加大案防工作力度。一方面，督促企业建立依法依规经营的管理制度，达到企业合规的激励效果，促进从个案合规提升为行业合规，推动政策措施落实落细落到位；另一方面，推动行政合规与刑事合规一体化，对企业的合规风险进行“源头治理”，从而有效实现预防犯罪的目标。

□钱小芳 刘 菁